国家实行矿产资源勘查及实物量估算 职业资格制度与胜任人制度的系列问答（一）

      今年3月14日自然资源部办公厅对外发出了关于征求《矿业权评估师职业资格制度暂行规定（征求意见稿）》和《矿业权评估师职业资格考试实施办法（征求意见稿）》意见的通知（自然资办函）﹝2022﹞428号），由于“名称”的缘故，字面上看似乎只是“矿业权评估”，实质上涉及两大部分：即“矿产资源勘查及实物量估算”与“矿业权价值及相关权益评估”。前者是全新制度，后者早已实施二十年了。为此，笔者对尚不了解的读者，采用问答方式进行全景式的解答。

      1.矿产储量评估师执业资格与矿业权评估师职业资格不是已取消了，何时又恢复？恢复意味着什么？

      原人事部、国土资源部分别于1999年和2000年建立了矿产储量评估师和矿业权评估师执业资格制度，设定为准入类；在2016年取消了矿产储量评估师资格，在2014年将矿业权评估师资格由准入类调整为水平评价类，并在2017年将矿业权评估师移出国家职业资格目录。经国务院常务会议通过，又于2021年恢复矿业权评估师为水平评价类职业资格，重新列入国家职业资格目录中。再次恢复表面上是将涉矿领域的原矿产储量评估师与矿业权评估师合一，实质上是将合一后的原矿产储量评估师职业范畴由“储量评审”改变为“矿产资源勘查及实物量估算”。此项恢复意味着国家将对以往从事地质勘查与地质报告编制职业，实行职业资格制度，即从业人员必须通过全国统一的职业资格考试并取得职业资格后，再经过登记程序方能执业。

      2.申请参加矿业权评估师职业资格考试需要符合哪些条件？今年考试是什么时间？有哪些科目？

      《矿业权评估师职业资格制度暂行规定（征求意见稿）》第十一条规定了申请参加矿业权评估师职业资格考试的条件，即高等院校本科或专科学历，具有相关工作经历。根据《2022年度专业技术人员职业资格考试工作计划》，矿业权评估师2022年考试时间是10月22日至23日。共3个科目：《矿业权评估地质与矿业工程专业能力》《矿业权评估经济与法律专业能力》和《矿业权评估实务与案例》。

      3.职业资格制度有哪些核心内容？

      根据《矿业权评估师职业资格制度暂行规定（征求意见稿）》，职业资格制度核心内容：（1）资格分类。矿业权评估师职业资格分为助理矿业权评估师、矿业权评估师、高级矿业权评估师3个级别。助理矿业权评估师、矿业权评估师职业资格实行统一考试的评价方式。（2）专业划分。分为固体矿产资源勘查与实物量估算、油气矿产资源勘查与实物量估算、水气矿产资源勘查与实物量估算和矿业权价值评估。其中前三者属于矿产资源勘查及实物量估算。（3）行政管理与行业管理权限划分。自然资源部负责矿业权评估师职业资格制度的政策制定，并对矿业权评估师职业资格制度的实施进行指导、监督和检查。中国矿业权评估师协会具体承担矿业权评估师职业资格的评价与管理工作。（4）对以往取得相关资格的处置。取得矿业权评估师执业资格证书、助理矿业权评估师职业资格证书和矿业权评估师职业资格证书的，继续有效，登记为专业为矿业权价值评估；取得矿产储量评估师执业资格证书的，可登记专业为固体矿产资源勘查与实物量估算或油气矿产资源勘查与实物量估算。其中，水气矿产资源勘查与实物量估算需要通过考试取得相应专项资格。

      4.今年中国矿业联合会推出的地质师，与矿业权评估师有何区别？

      一是法律效力不同，地质师基于行业自律，具有自愿推荐性；矿业权评估师基于国家法定制度——国家职业资格证书制度，具有强制评价性，同时矿业权评估师受《资产评估法》节制。二是专业领域不同。地质师仅涉及地质类；矿业权评估师涉及地采选、经济和法律等涉矿各专业领域。三是门槛不同。地质师要求高级职称，矿业权评估师要求相关专业的高等教育学历以及工作经历。四是执业规则。目前中国矿业联合会地质师制度中，还没有提出明确的执业规则；中国矿业权评估师协会对从事矿产资源勘查及实物量估算职业，已经建立了体现“胜任人制度”的执业规则体系。

      5.什么是胜任人制度？为什么要推行胜任人制度？

      胜任人制度是国际资本市场对于矿产资源储量信息披露规范的制度安排，是一种行业认可的、以个人责任为主的制度设计。其实质是胜任性，即要求编制矿产资源储量报告以及以该报告为依据编写信息披露的专业人士，在严格遵守并执行职业道德规范和行为准则的前提下，是具有专业胜任能力和相应实践经验的，其对文本确认签字即意味着对其执业行为和工作成果是负责的并愿意承担终身法律责任。

推行胜任人制度主要有两大原因：一是为了我国加入国际CRIRSCO组织；二是构建我国涉矿资本市场，尤其是适应商业性地质勘查市场中的初级勘查（又称风险勘查）的资本市场。

      6.国际CRIRSCO组织是什么样的组织？为啥我国要加入该组织？加入该组织对申请国有何要求？目前进展如何？

      “CRIRSCO”是“矿产储量国际报告标准委员会”英文缩写。该组织是国际矿业与冶金理事会下属的一个专责委员会，该委员会是由全球主要矿业国家或地区的国家（地区）代表机构组成的国际标准化组织。该组织专注于为各国制定储量报告规则时提供统一的标准模板（以JORC为蓝本）。这类规则主要适用于各国涉矿证券交易所等资本市场所要求的公开报告以及相应的矿业信息披露。公开报告形态包括矿业全产业链不同阶段所对应的勘查结果、矿产资源量和矿石储量。目前该组织有16个成员，包括澳大利亚、加拿大、智利、欧盟、俄罗斯、南非、美国、巴西、蒙古等国家或地区。

      为了促进我国矿业的进一步开放，融入国际矿业资本市场，便于境外矿业投资与合作，需要我国加入具有“矿业WTO”之称的CRIRSCO组织。该组织对申请国有三个基本要求：行业组织、执业规则体系和胜任人（英文“competent person”，国内之前翻译为“合资格人”）。原国土资源部于2015年以观察员身份参加了CRIRSCO年会，并组织开展了相关研究工作；2018年6月，自然资源部和外交部确定中国矿业权评估师协会为中方加入CRIRSCO的工作机构；经自然资源部同意，2020年9月正式向CRIRSCO提交《中国矿业权评估师协会关于加入矿产储量国际报告标准委员会申请的函》；目前该组织成员之间的多边、双边互认文本已经待签，但受疫情影响，尚未正式签署批准书。（作者为浙江之源资产评估有限责任公司董事长、总经理，浙江省矿业联合会专家咨询委员会委员、经济法规专家组组长）