中央地勘企业引入职业经理人制度的思考

导读

职业经理人制度是国有企业在人事管理制度上的重大变革，有利于进一步深化“三项制度”改革，激活国企经营层活力，健全法人治理结构，助力国有企业创新发展。中央地勘企业引入职业经理人制度的主要策略：(1)充分理解和宣传引入职业经理人核心意义，契约化管理和市场化激励是推行职业经理人制度的重要条件；(2)明确职业经理人责任、权利、义务，严格执行任期管理和目标考核，实现职业经理人身份市场化；(3)选择充分竞争行业领域的企业开展试点，更能充分利用职业经理人的激励机制激活企业发展；(4)进一步加强董事会建设，牢牢把握党领导国有企业的重大政治原则。

本文引用信息

王磊.中央地勘企业引入职业经理人制度的思考[J].中国国土资源经济,2020,33（9）:81-85.

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推进职业经理人制度，是新时代国有企业改革的重要内容，是建设高素质专业化干部人才队伍、建立现代企业制度的重要举措。国有企业通过加快推进职业经理人制度建设，有利于充分发挥市场在人才配置上的核心作用，彻底打破现有国资监管、考核、聘用、薪酬、激励等瓶颈，促进塑造和培养国有企业家队伍，弘扬企业家精神；有利于进一步深化“三项制度”改革，激活国企经营层活力，有利于推进现代企业制度建设，健全法人治理结构，助力国有企业创新发展。

01

中央企业的职业经理人制度

(1)职业经理人概念。19世纪法国经济学家萨伊最早提出“职业经理”概念，1841年10月在美国诞生了世界上第一个职业经理人。2002年国务院办公厅印发了《2002—2005年全国人才队伍建设规划纲要》，初步提出研究制定资质认证标准和市场准入规则，是我国国有企业推行职业经理人制度的重要标志。根据中国企业联合会颁布的《职业经理人资格认证标准》，职业经理人定义为“具有良好的品德，能够运用所掌握的企业管理知识、方法和手段，以及所具备的经营管理企业的综合领导能力和丰富的实践经验，为企业提供管理服务，经营业绩突出的职业化的企业中高层经营管理人员”。

(2)职业经理人特征。职业经理人应具有“职业化、专业化、市场化、契约化”四个主要特征。职业化是指职业经理人在从事经理人工作时，要遵守职业道德规范，具备职业素养，掌握必备的工作知识，承担相应责任；专业化是指职业经理人要能够履行委托人赋予的职责，具备较强经营管理和岗位专业化的能力，为企业获得效益；市场化是指职业经理人作为人力资本，按照市场规则在市场上进行有序地流动，并通过契约化的方式，在约定的职权范围内开展管理工作，承担相应的责任，获取相应的报酬；契约化是指职业经理人和企业双方在自愿协商的基础上，根据约定的市场价格和规则，签订劳动合同和绩效合同，实现法律上的契约关系。

(3)中央企业职业经理人制度。2015年8月《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》印发，对推行职业经理人制度提出了相关要求，明确“内部培养和外部引进相结合”的来源，强调“畅通企业现有经营管理者与职业经理人身份转换”的通道，指出“董事会按市场化方式选聘和管理职业经理人”的管理方式，并提出“合理增加职业经理人市场化选聘比例，加快建立退出机制”的具体要求，这标志着加快推进职业经理人制度改革方向逐渐清晰。2016年，国务院国资委提出十项改革试点工作，又把“推进职业经理人制度”列入其中，进一步加快推进各项改革落地见效；自2018年8月国务院国资委开展“双百行动”工作以来，多次以文件或领导讲话的形式对“双百企业”推进职业经理人制度建设提出要求，尤其是2020年1月，国务院国有企业改革领导小组办公室制定了《“双百企业”推行经理层成员任期制和契约化管理操作指引》和《“双百企业”推行职业经理人制度操作指引》（以下简称“两个指引”）,这两个顶层设计文件，对推行职业经理人制度具有引导性及统一工作标准的意义，为“双百企业”和中央企业推行职业经理人制度提供了制度保障，也必将加快推进中央地勘企业引入职业经理人制度的步伐。

02

中央企业职业经理人制度的实践

中央企业职业经理人试点改革始于2014年，国务院国资委选取了宝钢集团、新兴际华、中国节能、中国建材、国药集团5家央企开展职业经理人试点工作，既坚持党管干部原则，又对推进市场化选聘进行了积极探索。通过“市场化选聘，契约化管理”落实了董事会选聘和管理经营层成员的职权，塑造了一批政治素养高、经营业绩突出、创新意识强的职业经理人，增强了企业发展的内生活力。近年来，中央企业逐步形成市场化选人用人新机制，用人和激励约束力度不断加大，逐步建立市场经济体制与现代企业制度相适应的职业经理人制度，中粮集团、中国建材、中化集团、中国电科、国投集团、中国通号等在所属二级企业中大力推行职业经理人制度，取得了阶段性成果，更好地发挥了企业家创新精神，推动完善了公司治理，建立健全了市场化运营和长效激励约束机制。

(1)多渠道选聘职业经理人。从职业经理人来源分析，有的从社会公开选聘下属多家单位总经理、副总经理，有从集团内部开展经营班子整体选聘，也有从集团直属企业、股东企业中选聘二级单位职业经理人。从实施过程分析，党委和董事会起着关键作用，部分企业明确党委“确定标准、规范程序、参与考察、推荐人选”，建立有效的监督、约束、防控体系，强化职业经理人选聘过程的监督与管理；部分企业以董事会为实施主体，工作重点在方案起草、招聘公告、人才推荐考察、研究命题、董事会聘任等环节，在选聘过程中，实施方案要经本级党委会审议通过后，呈报上级党组审批，拟聘用人选由集团党组和本级党委共同把关。

(2)推进了契约化管理。董事会对职业经理人进行聘任管理，签订岗位聘用合同，明确岗位责任、聘任期限、职责权限、绩效目标，并约定薪酬构成与计发方式、离职、协议解除或终止、违约责任等条款，实现从身份管理到岗位管理的转变；董事会对职业经理人进行考核评价，结合企业实际制定了薪酬评价办法，结合市场行情和个人能力及业绩表现，合理拉开薪酬差距，加大了考核评价的应用，强化约束激励机制。

(3)完善了企业治理结构。进一步落实党委、董事会、经理层、监事会责权利边界，确保各类主体独立行权，充分发挥党委会把方向、管大局、保落实的领导作用以及董事会的决策作用、经理层的经营管理作用、监事会的监督作用。董事会必须切实履行好科学民主决策，行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利，真正对股东负起责任。经理层则必须面对董事会的考核，对董事会负责，依法行使管理生产经营、组织实施董事会决议等职权，努力完成董事会的目标与任务。董事会与经理层之间的权责更加清晰明确，更有利于分层履职、各司其职。

(4)为企业发展增添了活力。中央企业推行职业经理人制度，完善了国有企业领导人员选用、考核、激励和退出机制，对国有企业全面推行“员工能进能出、管理人员能上能下、薪酬能增能减”的目标起到很好的示范，解放了国有企业职工思想观念，推动了体制机制的创新，为进一步深化了国有企业“三项制度”改革，为加快企业发展带来新动力、注入新活力。

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中央地勘企业引入职业经理人制度

的工作基础和需要解决的问题

 

中央地勘企业是指国务院国资委管理的煤炭、冶金、化工、建材、有色、核工业等行业地勘队伍，中国煤炭地质总局、中国冶金地质总局为一级央企，其它地勘企业归属于不同中央企业管理。中央地勘企业引入职业经理人制度，是国家对地勘企业深化改革的客观要求，有助于提升中央地勘企业市场竞争意识，拓宽选人用人渠道，提高经营层能力与水平，助力企业高质量发展。

(1)工作基础。中央地勘企业积极开展管理人员市场化选聘工作，在各直属企业中层管理人员或三级企业管理人员实行了公开招聘或内部竞争上岗，提升了领导人员竞聘意识与管理水平；在直属企业董事会建设中不断完善“双向进入、交叉任职”的领导体制，大多数二级企业构建了党委书记、董事长“一肩挑”的模式，并不断规范董事会、监事会职权，加大了外部董事的比例；按照国务院国资委相关要求，对所属地勘企业领导班子成员进行年度和任期考核，并加强了考核结果的运用，为契约化管理奠定了一定基础；中央地勘企业新成立混合所有制控股企业中，民营小股东进入管理层，这也是向推行职业经理人制度建设方面进行了探索和尝试。

(2)工作难点。中央地勘企业引入职业经理人制度面临困难和挑战主要表现为：一是企业市场化程度不高。多数企业是由事业单位出资成立或事业改制成企业，企业的市场化进程和现代企业制度建设与大型央企有差距，多数职工具有事业身份，对职业经理人实施契约化存在身份障碍。二是企业规模体量不大。当前中央地勘企业规模最大集团的营业收入不超过300亿元，下辖100多个企业，企业每年经营利润也有限，给予职业经理人支付较高薪酬对企业是较大负担，对来自地勘企业外部职业经理人缺少吸引力。三是企业从事业务通用性不强。中央地勘企业当前业务多数是从传统地质勘查业务转型或延伸过来的，所承担业务专业性强，从事地质勘查专业和技能人员较多，形成了较为封闭的地勘文化，从外部引进的职业经理人难以融合，易产生“水土不服”，内部培养的职业经理人也不易跳出地勘思维。

04

中央地勘企业引入

职业经理人制度的主要策略

中央地勘企业引入职业经理人制度要充分借鉴中央企业成功经验，结合地勘企业实际，深入学习领会“两个指引”的文件精神，统筹谋划，积极稳妥推进职业经理人制度建设。

一是做好前期准备工作。中央地勘企业要充分理解和宣传引入职业经理人的核心意义，引入职业化的经理层将逐步破解地勘企业的队伍结构不合理、分配机制僵化、产业拓展缓慢等问题，有利于降低运营成本，提升内部决策效率，从而提高企业的市场竞争力。契约化管理和市场化激励是推行职业经理人制度的重要条件，中央地勘企业要加强职业经理人来源、聘用、薪酬、绩效考核、任期管理、监督及退出等相关理论和政策研究，熟悉各环节的重点工作。

二是做好制度体系工作。在“两个指引”中明确指出，职业经理人是按照“市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬、市场化退出”的原则进行选聘和管理，中央地勘企业集团总部要组织制定好职业经理人《选聘方案》《业绩考核办法》及《薪酬管理办法》等骨干制度，明确职业经理人责任、权利、义务，严格执行任期管理和目标考核；还要准备好《聘任合同》和《劳动合同》，实现职业经理人身份市场化。同时，也要制定辅助性文件，如针对中央地勘企业事业身份人员较多问题，可在集团内部制定事业身份人员保留事业身份的特殊政策，明确职业经理人在聘任期间事业身份保留方式、交纳事业保险和解聘后可继续以事业身份在集团内部工作等具体问题，为内部培养职业经理人提供政策保障。  

三是做好试点企业选择工作。根据“两个指引”中“支持鼓励主业处于充分竞争行业和领域，或者主要从事新产业、新业态、新商业模式”的要求，并围绕国务院国资委对中央企业功能界定与分类的相关文件以及公布中央地勘企业功能界定与分类结果的通知，建议中央地勘企业在“建筑工程、矿产品生产、贸易销售、制造业（机械加工、印刷、生物制药）、住宿与宾馆”等处于充分竞争行业领域的企业开展试点工作，这类业务相对于“传统地质勘查、研究及技术服务”等公益类业务具有更广阔的市场空间和较大的人力资源市场，能充分利用职业经理人的激励机制激活企业发展，也有助于中央地勘企业从外部引进职业经理人。

四是做好董事会建设工作。有效实施职业经理人制度的最基础条件是做好董事会建设，“两个指引”中明确指出“董事会负责组织制定相关工作方案、履行决策审批程序、与经理层成员签订契约、开展考核、兑现薪酬、聘任（或解聘）”的规定，这说明董事会在职业经理人制度建设中起着重大作用，这也要求中央地勘企业在推行职业经理人制度时，要依法落实和维护董事会行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利。只有坚持董事会依法产生、董事会依法选择经营管理者、经营管理者依法行使权力、监事会依法监督相结合，中央地勘企业才能进一步减少“行政命令”国有企业传统管理方式，发挥好董事会作为企业管理、决策核心的作用。

五是做好企业党建工作。中央地勘企业引入职业经理人制度必须牢牢把握党领导国有企业的重大政治原则。“两个指引”中明确提出“控股股东及其党组织对‘双百企业’推行经理层成员任期制和契约化管理工作发挥领导和把关作用，其控股股东及其党组织负责对相关工作方案进行审核把关”的要求，也就是说，在职业经理人选聘中，要发挥党管干部、党管人才的作用，充分发挥党组织把关作用，严格把好政治关、品行关、廉洁关；对职业经理人的政治素养、经营能力、个人品行及廉洁自律等选拔条件由党组织前置研究，并将人选考察结果对董事会提出评价意见，作为董事会选聘的重要参考依据。选用和使用职业经理人要充分发挥党组织的监督作用，负责监督职业经理人的履职行为，确保企业决策部署及其执行过程符合党和国家方针政策、法律法规。

引入职业经理人制度是中央地勘企业经济转型发展与深化企业改革的重要任务，是富有挑战性的工作，中央地勘企业一定要深入研究落实国有企业职业经理人制度的政策，特别是深刻领会“两个指引”的文件精神，结合地勘企业现状，探索解决职业经理人制度建设的难题，稳妥有序推进，努力实现中央地勘企业改革的新突破。

 

作者信息 

王磊（1972—），男，河北省滦南县人，现任中能化信息与发展战略研究中心副主任，高级经济师，管理学硕士，长期从事企业经济管理和发展战略研究工作。

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